当前位置:新闻首页 > 党务问答 > 浏览文章

如何理解“申辩不加罚”

2023-01-09
       (原标题:如何理解“申辩不加罚” 胡建淼)
       所谓“申辩不加罚”,是行政处罚法中“行政机关不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚”这一原则的简称。根据行政处罚法第44条规定,行政机关在作出行政处罚决定之前,应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据,并告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。当事人可以在听证程序之内或之外行使陈述权和申辩权。“申辩不加罚”就是为了保障当事人的陈述、申辩权而专门设定的。
       当事人对于行政处罚享有陈述权、申辩权,这是法律赋予当事人的正当权利,是从行政执法程序上保障当事人的权益,任何人不能剥夺。“陈述”是指当事人为澄清事实真相而对自己的行为进行客观描述和说明;“申辩”是指当事人为主张自己行为不该处罚或应当轻罚申述理由和辩解。关于当事人的陈述权、申辩权,行政处罚法共有六个条文作出了规定,覆盖了行政处罚程序中的主要环节。鉴于陈述权、申辩权处于行政处罚程序的前端,又是当事人享有其他权利的基础,因而行政处罚法第45条第2款特别规定:“行政机关不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚。”正确理解“申辩不加罚”,需要把握以下几点。
       第一,“更重的处罚”是基于两个行为(决定)之间的比较。如果没有发生两个行为,就不可能出现“更重的处罚”。比如,行政机关未经事先告知,未让当事人陈述和申辩,一次性作出了一个很重的处罚,这里不存在“更重的处罚”问题,可能只存在法律适用上处罚是否过重还是过轻或者程序违法的问题。发生给予“更重的处罚”,往往是事先告知阶段的“拟处罚决定”与最后正式作出的“处罚决定”之间的比较,只要后一个决定的结果比前一个决定的结果对当事人的处罚更重了,就是“给予更重的处罚”。根据行政处罚法第44条规定,行政机关在作出行政处罚决定之前,应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据,并告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。这一阶段行政机关对当事人所告知的是“拟处罚决定书”,内容包括拟处罚的结果、所认定的违法事实、处罚的理由和法律依据等。当事人收到事先告知书后,可以进行陈述和申辩。行政机关应当根据行政处罚法第45条的规定,对当事人的意见进行复核,最终作出“行政处罚决定”。一般而言,最终处罚决定中的处罚结果不得重于拟处罚决定书中的处罚结果(除非发现了新的违法事实和证据,并经过第二次告知),否则就违背了“申辩不加罚”原则。
       第二,给予“更重的处罚”并不限于“从重处罚”和“加重处罚”,也并不一定就是“从重处罚”和“加重处罚”。“从重处罚”是指在处罚幅度的上限给予顶格处罚或者靠近顶格处罚;“加重处罚”是指在处罚幅度的上限以上给予处罚。所谓给予“更重的处罚”,是指后一决定结果比前一决定结果处罚得更重了,它是一种比较性的结果。具体包括:一是处罚数量更重。如前一决定是罚款50万,后一决定是罚款100万。二是处罚种类更重。如前一决定是警告处罚,后一决定变成了罚款处罚。三是处罚项目增加。如前一决定只有罚款处罚,后一决定除了罚款,另加吊销许可证的处罚。总之,只要在客观上,后一决定比前一决定对当事人更加不利了,就属于“更重的处罚”。
       第三,前后两个决定针对的是当事人的“同一违法事实”。如果因新的证据而认定当事人的违法行为发生了变化,处罚结果当然也可依法变化。比如,原先认定当事人违法所得100万,现在由于新的证据出现,可以认定当事人违法所得1000万,新的处罚决定的处罚结果自然应当依法调整,这就出现了比前一个决定更重的处罚。这种情况是允许的,因为此时所比较的违法事实已经不是同一事实。“申辩不加罚”一定是以当事人的“同一违法行为事实”作为比较基准的。
       第四,该原则不受当事人是否放弃陈述、申辩权的影响。在作出正式的行政处罚决定之前,行政机关必须告知并保证当事人享有陈述和申辩的权利,这是行政机关的法定职责。行政机关如果违反了这一法定职责,属于程序违法,会面临被行政复议机关和人民法院确认违法、撤销,甚至被确认无效的风险。但对当事人来说,陈述和申辩是他的权利而不是义务,他是可以放弃的。那么在当事人放弃陈述权和申辩权的情况下,行政机关是否可以给予“更重的处罚”?回答也是否定的。行政处罚法确立事先告知制度,赋予当事人陈述和申辩权利,特别是规定“行政机关不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚”等,其立法目的非常明显,旨在要求行政机关把对当事人的最终处罚结果、理由和依据都必须事先告知给当事人,以便让当事人陈述和申辩,从而保证行政处罚的合法性和适当性。当事人可以放弃陈述和申辩的权利,但行政机关不得放弃事先告知的义务。如果行政机关给予当事人更重的处罚,不论当事人是否放弃陈述和申辩权利,都意味着实际上行政机关没有把真正的处罚结果事先告知给当事人,这是严重而明显的程序违法。
       “申辩不加罚”确保当事人敢于安心、正当行使陈述和申辩权,有利于行政机关作出正确、合法且适当的行政处罚,是保障当事人合法权益的重要制度设计,行政机关应当正确理解和适用这一原则,切实做到严格规范公正文明执法。
       (胡建淼专家工作室供稿)

来源:学习时报 责编: 

关键字 : 申辩不加罚

[声明]:文章仅供学习交流,如涉及版权问题请及时与我们联系【纠错】,感谢所有提供文章的媒体和作者。

最新发布
热门文章

手机版

微信公众号